Compliance-Akademie für Finanzdienstleister - Modul 1
Referenten:
Dr.
Doris
Wohlschlägl-Aschberger
/
Prof. (FH) Dr.
Armin
Kammel
,
LL.M. (London), MBA (CLU)
/
Dr.
Melanie
Stroißnigg
,
MBL
und weitere ExpertInnen
Veranstaltungsform:
Fachseminar
Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.
Auszug aus dem Programm – alle Details im Folder
Governance, Risk & Compliance
- Governance Einführung | Corporate Social Responsibility & Sustainability
- Compliance Einführung | Compliance Struktur
- Organisationsanforderungen für Compliance und Interne Revision
- und Risikomanagement nach MiFID & WAG und BWG
- MiFID-Compliance – ein Überblick zur Vermeidung von Rechtsverletzungen im Unternehmen
- AML-Compliance / Geldwäsche – ein Überblick zu allgemeinen Geldwäscherisiko- & Compliance-Aspekten
- Fit & Proper – eine wichtige Governance- & Sorgfalts-Erfordernis
- Kommunikation aus Sicht eines Compliance Officers
- Praxisperspektiven Compliance – Risikomanagement
Finanzprodukte im Fokus von Compliance-Regelungen
- Treasury-Produkte & Compliance – Schwerpunkte
Wertpapier-Compliance
- Jüngste Entwicklungen
- UCITS und AIFMD – neuere Entwicklungen in der Investmentfondsregulierung
Compliance als Kernbereich für Finanzunternehmen
Immer komplizierter werdende Regeln und gesetzliche Vorschriften stellen immer höhere Anforderungen an Finanzdienstleister und deren Compliance-Organisation. Fristgerechte Umsetzung der Anforderungen, Optimierung von Schnittstellen im Unternehmen oder sogar die Neuausrichtung der Organisation sind die neuen Herausforderungen, die es zu bewältigen gilt.
Vertiefen Sie Ihr Wissen
Setzen Sie sich mit den speziellen bank- und kapitalmarktrechtlichen Anforderungen auseinander. Mit einer umfassenden Einführung in Erfordernisse, Struktur und Organisation einer effektiven Compliance-Organisation starten Sie Ihre Ausbildung zum Compliance Officer. Rechtliche Hintergründe der MiFID, Marktmissbrauchs-RL und Insiderhandel bilden die Schwerpunktthemen der Akademie. Zusätzlich erwartet Sie ein umfassender Einblick in die Geldwäscheprävention bei Banken, Versicherungen und weiteren Finanzdienstleistern. Der Trainingseffekt wird durch den anschließenden Workshop zusätzlich verstärkt und sensibilisiert Sie auf geldwäscherelevante Verhaltensmuster.
Prüfung, Zertifikat & Rezertifizierung
Sie haben die Möglichkeit, die Akademie mit einer Präsentation und einem anschließenden mündlichen Prüfungsgespräch abzuschließen (ab 4 Seminaren, Termine siehe Seite 6). Die Gültigkeit dieses Zertifikats beträgt 5 Jahre. Zur Aufrechterhaltung dessen ist in weiterer Folge ein Nachweis der Weiterbildung im Ausmaß von mind. 16 Stunden innerhalb der vergangenen 5 Jahre zu erbringen.
- Compliance Officer | Geldwäschebeauftragte
- Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, LeiterInnen und MitarbeiterInnen der Aufsichtsbehörden
- Führungskräfte und MitarbeiterInnen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern
- WirtschaftstreuhänderInnen, RechtsanwältInnen, MitarbeiterInnen aus Rechtsabteilungen, Interne Revision u. a.
Tel: +43 1 713 80 24-29
Fax: +43 1 713 80 24-14
Tel: +43 1 713 80 24-72
Fax: +43 1 713 80 24-14
1010 Wien
Tel: +43 1 713 80 24
e-Mail: office@ars.at