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Compliance und Wohlverhaltensregeln

WAG 2018 - Neuerungen für den Finanzbetrieb

Referenten: RA MMag. Boris Steinmair / RA Mag. Gregor Beer , LL.M. / WP/StB Mag. Cornelius Necas und weitere ExpertInnen
Veranstaltungsform: Fachseminar

zu den Details
Preis pro Teilnehmer € 495,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

Rechtlicher Rahmen: WAG 2018

  • Wohlverhaltensregeln in der Beratung
    • Worüber muss der Kunde befragt werden?
    • Eignungstest / Angemessenheitstest
    • Product Governance und Zielmarktbestimmung
    • Muss der Kunde „zwangsberaten” werden?
  • Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile
    • Wie müssen Vorteile offengelegt werden?
    • Welche Vorteile sind erlaubt?
    • Vergütungsregelungen
    • (Un)abhängige Anlageberatung
  • Dokumentationspflichten
  • Vertraglich gebundene Vermittler / Wertpapiervermittler

WAG 2018 – Umsetzung in der Praxis

  • Überblick über das WAG 2018 und die delegierten VO
  • Compliance Management
  • Kundeninformation
  • Umfang der Prüfung durch Revision & externe Prüfer
  • Judikatur zum WAG anhand von aktuellen Gerichtsentscheidungen
  • Auslagerung von wesentlichen Funktionen
  • Folgen von Verstößen gegen Rechtsvorschriften
  • Ablauf und Erfahrungen von Vor-Ort-Prüfungen durch die FMA
  • Informationen zu aktuellen Rundschreiben der FMA & ESMA
  • Product Governance – aktuelle Entwicklungen im Lichte der Umsetzung von MiFiD II
  • Praktische Beispiele

Finanzmarkt – Geldwäschegesetz

  • Sorgfaltspflichten
  • Nationale und unternehmensinterne Risikoanalyse
  • Erfahrungen der Zusammenarbeit mit der Geldwäschemeldestelle
  • Unter dem Stichwort „Compliance” sind  Finanzdienstleister gefordert, die gesetzlichen und selbst auferlegten Regeln einzuhalten. Informieren Sie sich umfassend über die Grundlagen (WAG 2018, FM-GwG etc.)
  • Verschaffen Sie sich einen guten Überblick über die für Ihre tägliche Arbeit relevanten neuen gesetzlichen Bestimmungen
  • Klären sie Ihre Zweifelsfragen mit unseren Experten aus der Praxis
  • Geschäftsleiter und Mitarbeiter von Finanzdienstleistern, Versicherungen, Banken
  • Emissionsabteilungen / Wertpapierabteilungen von Banken
  • Revisoren, Compliance Officer, Qualitätsmanager
  • Vermögensberater, Vermögenstreuhänder 
  • Wirtschaftstreuhänder
Projektorganisation
 Ingrid Säckl

Ingrid Säckl

Seminarorganisation ingrid.saeckl(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-58

Fax: +43 1 713 80 24-14

Konzeption
 Daniela Niemannsgnuss,

Daniela Niemannsgnuss, MA

Program Manager daniela.niemannsgnuss(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-72

Fax: +43 1 713 80 24-14

ARS Seminarzentrum
ARS Seminarzentrum
Schallautzerstraße 2-4
1010 Wien

Tel: +43 1 713 80 24

e-Mail: office@ars.at

27.04.2020 / 09:15-17:15 Uhr
Ermäßigungen & Teilnehmerstaffel
12 %
(per TN) ab 5 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
10 %
(per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
20 %
Ermäßigung für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-Kandidatinnen
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