10861 - Compliance und Wohlverhaltensregeln
Referenten:
RA MMag.
Boris
Steinmair
/
WP/StB Mag.
Cornelius
Necas
/
RA Mag.
Gregor
Beer
,
LL.M.
und weitere ExpertInnen
Veranstaltungsform:
Fachseminar
Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.
Rechtlicher Rahmen: WAG 2018
- Wohlverhaltensregeln in der Beratung
- Worüber muss der Kunde befragt werden?
- Eignungstest / Angemessenheitstest
- Product Governance und Zielmarktbestimmung
- Muss der Kunde „zwangsberaten” werden?
- Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile
- Wie müssen Vorteile offengelegt werden?
- Welche Vorteile sind erlaubt?
- Vergütungsregelungen
- (Un)abhängige Anlageberatung
- Dokumentationspflichten
- Vertraglich gebundene Vermittler / Wertpapiervermittler
WAG 2018 – Umsetzung in der Praxis
- Überblick über das WAG 2018 und die delegierten VO
- Compliance Management
- Kundeninformation
- Umfang der Prüfung durch Revision & externe Prüfer
- Judikatur zum WAG anhand von aktuellen Gerichtsentscheidungen
- Auslagerung von wesentlichen Funktionen
- Folgen von Verstößen gegen Rechtsvorschriften
- Ablauf und Erfahrungen von Vor-Ort-Prüfungen durch die FMA
- Informationen zu aktuellen Rundschreiben der FMA & ESMA
- Product Governance – aktuelle Entwicklungen im Lichte der Umsetzung von MiFiD II
- Praktische Beispiele
Finanzmarkt – Geldwäschegesetz
- Sorgfaltspflichten
- Nationale und unternehmensinterne Risikoanalyse
- Erfahrungen der Zusammenarbeit mit der Geldwäschemeldestelle
- Unter dem Stichwort „Compliance” sind Finanzdienstleister gefordert, die gesetzlichen und selbst auferlegten Regeln einzuhalten. Informieren Sie sich umfassend über die Grundlagen (WAG 2018, FM-GwG etc.)
- Verschaffen Sie sich einen guten Überblick über die für Ihre tägliche Arbeit relevanten neuen gesetzlichen Bestimmungen
- Klären sie Ihre Zweifelsfragen mit unseren Experten aus der Praxis
- Geschäftsleiter und Mitarbeiter von Finanzdienstleistern, Versicherungen, Banken
- Emissionsabteilungen / Wertpapierabteilungen von Banken
- Revisoren, Compliance Officer, Qualitätsmanager
- Vermögensberater, Vermögenstreuhänder
- Wirtschaftstreuhänder
Tel: +43 1 713 80 24-58
Fax: +43 1 713 80 24-14
Tel: +43 1 713 80 24-593
Fax: +43 1 713 80 24-14
1010 Wien
Tel: +43 1 713 80 24
e-Mail: office@ars.at
Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.