10861 - Compliance und Wohlverhaltensregeln

Als Präsenz- und Online Seminar buchbar

Referenten: RA MMag. Boris Steinmair / WP/StB Mag. Cornelius Necas / RA Mag. Gregor Beer , LL.M. und weitere ExpertInnen
Veranstaltungsform: Fachseminar

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Preis pro Teilnehmer € 520,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

Inhalte

Rechtlicher Rahmen: WAG 2018

Wohlverhaltensregeln in der Beratung
- Worüber muss der Kunde befragt werden?
- Eignungstest / Angemessenheitstest
- Product Governance und Zielmarktbestimmung
- Muss der Kunde „zwangsberaten” werden?
Zulässigkeit vertriebssteuernder Vorteile
- Wie müssen Vorteile offengelegt werden?
- Welche Vorteile sind erlaubt?
- Vergütungsregelungen
- (Un)abhängige Anlageberatung
Dokumentationspflichten
Vertraglich gebundene Vermittler / Wertpapiervermittler

WAG 2018 – Umsetzung in der Praxis

Überblick über das WAG 2018 und die delegierten VO
Compliance Management
Kundeninformation
Umfang der Prüfung durch Revision & externe Prüfer
Judikatur zum WAG anhand von aktuellen Gerichtsentscheidungen
Auslagerung von wesentlichen Funktionen
Folgen von Verstößen gegen Rechtsvorschriften
Ablauf und Erfahrungen von Vor-Ort-Prüfungen durch die FMA
Informationen zu aktuellen Rundschreiben der FMA & ESMA
Product Governance – aktuelle Entwicklungen im Lichte der Umsetzung von MiFiD II
Praktische Beispiele
Umsetzung der IFR und IFD (Investmentfirm Regulation & Investmentfirm Directive)

Finanzmarkt – Geldwäschegesetz

Sorgfaltspflichten
Nationale und unternehmensinterne Risikoanalyse
Erfahrungen der Zusammenarbeit mit der Geldwäschemeldestelle

Nutzen

Unter dem Stichwort „Compliance” sind Finanzdienstleister gefordert, die gesetzlichen und selbst auferlegten Regeln einzuhalten. Informieren Sie sich umfassend über die Grundlagen (WAG 2018, FM-GwG etc.)
Verschaffen Sie sich einen guten Überblick über die für Ihre tägliche Arbeit relevanten neuen gesetzlichen Bestimmungen
Klären sie Ihre Zweifelsfragen mit unseren Experten aus der Praxis

Zielgruppe

Geschäftsleiter und Mitarbeiter von Finanzdienstleistern, Versicherungen, Banken
Emissionsabteilungen / Wertpapierabteilungen von Banken
Revisoren, Compliance Officer, Qualitätsmanager
Vermögensberater, Vermögenstreuhänder
Wirtschaftstreuhänder