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Fraud Management

Prozesse und Straftaten verhindern, aufdecken und aufarbeiten

Referenten: Ursula Palle-Futschik , MSc / Mag. Volkert Sackmann / Mag. Gerald Redinger , CRMA und weitere ExpertInnen
Veranstaltungsform: Fachseminar

zu den Details
Preis pro Teilnehmer € 890,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

1. Tag, Mag. Redinger, CRMA & U. Palle-Futschik, MSc: Prävention und Aufdeckung 

  • Anti-Fraud-Management
    • Was ist Fraud? | Notwendigkeit des Anti-Fraud-Managements
    • Bestandteile des Anti-Fraud-Managements (Prävention, Aufdeckung, Aufarbeitung)
  • Gefährdungsanalyse
    • Risikobasierter Ansatz im Anti-Fraud-Management
    • Abgrenzung der zu analysierenden Risiken
    • Inhalte der Gefährdungsanalyse | Risikomatrix als Werkzeug zur Abbildung der Fraud-Risiken
  • Verhaltenskodex
    • Nutzen als Präventionsinstrument | Zielführende Inhalte | Erfolgsfaktoren
  • Personalarbeit
    • Einstellung von Personal (Recruiting) | Die Dunkle Triade
    • Laufendes Personal „monitoring” | Schulung
    • Zusammenarbeits- und Führungskultur
  • Aufbauorganisatorische Rahmenbedingungen
    • 4-Augen-Prinzip, Funktionstrennung und Genehmigungskompetenzen
    • Compliance-Organisation | Zentrale Anti-Fraud-Stelle | Anti-Fraud-Komitee
  • Interne Revision
    • Revisionsstandards und Fraud
    • Erfahrungen aus Fraud-Revisionen
  • Tätertypologien
  • Allgemeine und spezielle organisationale Rahmenbedingungen
    • Unternehmenskultur und Fraud
    • Hinweisgebersysteme
    • Kontrollumfeld und Fraud

2. Tag, W. Neurauter, MSc & Mag. Sackmann: Ermittlungsebene

  • Begrifflichkeit „Wirtschaftskriminalität” im Wandel der Zeit
  • Täterprofile, Kontrollinstrumente, Unternehmenskultur u. v. m.
  • Betriebsinterne Ermittlungen vs. behördliches Ermittlungsverfahren
    • Objektivitätsgebot, Amtswegigkeit u. v. m. | Inhalt der Berichterstattung
  • Fähigkeiten und Tätigkeit des Ermittlers/der Ermittlerin
  • Unterschied Bereicherung, Schädigung u. v. m.
  • Ermittlungsprozesse
    • Grundstruktur Prüfungs-/Ermittlungsprozess | Informationsgewinnungs- & Verarbeitungsprozess u. v. m.
  • Feststellung maßgeblicher Sachverhalte (objektive Tatseite, subjektive Tatseite, die „W”-Fragen) u. v. m.
  • Forensische Problemstellungen
    • Grundlegendes zum Beweis („Indizienbeweis”) | Beweisanforderungen/Beweismittel u. v. m.
  • Phänomenologie

Verfolgung Justiz/STA

  • Handeln aus strafrechtlicher Sicht
    • Wann liegt eine Straftat vor | Versuch und Beteiligung an einer Straftat u. v. m.
  • Kerndelikte des Wirtschaftsstrafrechts
    • Untreue – Die Business Judgement Rule u. v. m.
  • Verbandsverantwortlichkeitsgesetz
    • Wann wird das Unternehmen strafrechtlich verantwortlich? | Welche Nachteile bringt die Einleitung eines Ermittlungsverfahrens gegen den Verband?
  • Ablauf des Ermittlungsverfahrens
    • Die Staatsanwaltschaft als Herrin des Verfahrens | Grundrechtseingriffe im Ermittlungsverfahren
    • Best Practice: Hausdurchsuchung, Sicherstellung etc.
  • Erfahren Sie in zwei Tagen alles zum Thema „Fraud Management”
  • Erfahren Sie am ersten Seminartag wie Fraud-Fällen präventiv vorgebeugt werden kann bzw. wie betrügerische Handlungen identifiziert und aufgedeckt werden
  • Arbeiten Sie am zweiten Tag gemeinsam Fraud-Fälle auf
  • Mitarbeiter in Banken
  • Mitarbeiter in Compliance-Abteilungen
  • Mitarbeiter im Risikomanagement, v. a. OpRisk
  • Management | Interne Revision | Anti-Fraud-Manager
Projektorganisation
 Ingrid Säckl

Ingrid Säckl

Seminarorganisation ingrid.saeckl(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-58

Fax: +43 1 713 80 24-14

Konzeption
 Daniela Niemannsgnuss,

Daniela Niemannsgnuss, MA

Program Manager daniela.niemannsgnuss(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-72

Fax: +43 1 713 80 24-14

ARS Seminarzentrum
ARS Seminarzentrum
Schallautzerstraße 2-4
1010 Wien

Tel: +43 1 713 80 24

e-Mail: office@ars.at

04.12.2019 bis 05.12.2019 / 1.Tag: 09:00-17:00 Uhr / 2.Tag: 09:00-17:00 Uhr
Ermäßigungen & Teilnehmerstaffel
12 %
(per TN) ab 5 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
10 %
(per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
20 %
Ermäßigung für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-Kandidatinnen
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