11675 - Geldwäsche und Betrugsbekämpfung

Modul 6 der Compliance-Akademie für Finanzdienstleister

Referenten: Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger / RA Dr. Bernd Fletzberger
Veranstaltungsform: Fachseminar

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Preis pro Teilnehmer € 930,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

Inhalte

Als Präsenz- und Online Seminar buchbar

Compliance – ein ganzheitlicher Ansatz
- Rechtliche Erfordernisse
- Struktur, Organisation
- Aufgaben
Verantwortungsvolle Unternehmensführung und die Rolle von Compliance im Unternehmen
AML Compliance – Grundlagen der Geldwäschebestimmungen
- Ausgangspunkte/Entwicklung(en)
- Gesetzliche Rahmenbedingungen
- Geldwäsche international
- Unterschiede zur Terrorismusfinanzierung
Know Your Customer / Customer Due Diligence – Grundsatz jeder Geschäftsbeziehung
- Identifizierungsvorschriften für jede Zielgruppe
- Sorgfaltspflichten
- Identifizierung durch Dritte
- Ausnahmen von der Identifizierungspflicht
Risikoanalyse – Herzstück einer modernen Compliance
- Gesetzliche Grundlagen
- Praktische Durchführung
- Erstellen einer Analyse
Fraud Prevention
Anhaltspunkte für Geldwäsche
Prävention
Sanktionen
Moderne Compliance-Struktur?
- Unterstützung des Managements
- Minimierung Reputationsrisiken
Praxisbericht & Aktuelles
- Verstärkung des risikobasierten Ansatzes
- Neue Rechtslage für verstärkte und vereinfachte Sorgfaltspflichten
- Neue Identifizierungsverfahren
- Aktuelles zur FM-GwG, WiEReG & zur 5. GeldwäscheRL

Wir bringen Ihnen den Mehrwert einer funktionsfähigen Compliance-Struktur näher und zeigen Ihnen, wie anhand einer fundierten Risikoanalyse langfristige Risiken im Unternehmen minimiert werden können
Mit der Erstellung eines Praxisberichts wird die Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben anhand früherer und aktueller
Erfahrungen eines Marktteilnehmers dargelegt, damit Sie Vergleichswerte für Ihr Unternehmen gewinnen können
Wir sensibilisieren Sie durch praktische Fallbeispiele auf die Gefahren, die im Unternehmen täglich lauern
Erhalten Sie durch die Darstellung von Typologien bzw. Indizien umfangreiche Fachkenntnisse in Bezug auf die zunehmende Komplexität von Verdachtsmomenten
Lernen Sie, welche Vorsichtsmaßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Betrug im Unternehmen möglich/notwendig/erforderlich sind und wie im konkreten Fall zu reagieren bzw. handeln ist

Vorstandsmitglieder / Aufsichtsräte / Kreditinstitute
Unternehmen, insbesondere KMU
Risikomanager / IR / Management / Personalabteilung
Geldwäsche- & Compliance-Beauftragte / (AML-) Compliance
EDV / Datenverwaltung / Sicherheitsbeauftragte
Rechtsabteilungen von Kreditinstituten, Versicherungsunternehmen, Wertpapierdienstleistern, Vermittlern