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11675 - Geldwäsche und Betrugsbekämpfung

Modul 6 der Ausbildung Compliance für Finanzdienstleister

Referenten: Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger / RA Dr. Bernd Fletzberger
Veranstaltungsform: Fachseminar

zu den Details
Preis pro Teilnehmer € 930,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

Als Präsenz- und Online Seminar buchbar

 

  • Compliance – ein ganzheitlicher Ansatz
    • Rechtliche Erfordernisse 
    • Struktur, Organisation 
    • Aufgaben
  • Verantwortungsvolle Unternehmensführung und die Rolle von Compliance im Unternehmen
  • AML Compliance – Grundlagen der Geldwäschebestimmungen
    • Ausgangspunkte/Entwicklung(en) 
    • Gesetzliche Rahmenbedingungen
    • Geldwäsche international
    • Unterschiede zur Terrorismusfinanzierung
  • Know Your Customer / Customer Due Diligence – Grundsatz jeder Geschäftsbeziehung
    • Identifizierungsvorschriften für jede Zielgruppe
    • Sorgfaltspflichten
    • Identifizierung durch Dritte 
    • Ausnahmen von der Identifizierungspflicht
  • Risikoanalyse – Herzstück einer modernen Compliance
    • Gesetzliche Grundlagen
    • Praktische Durchführung
    • Erstellen einer Analyse
  • Fraud Prevention 
  • Anhaltspunkte für Geldwäsche 
  • Prävention 
  • Sanktionen
  • Moderne Compliance-Struktur?
    • Unterstützung des Managements 
    • Minimierung Reputationsrisiken
  • Praxisbericht & Aktuelles
    • Verstärkung des risikobasierten Ansatzes 
    • Neue Rechtslage für verstärkte und vereinfachte Sorgfaltspflichten
    • Neue Identifizierungsverfahren
    • Aktuelles zur FM-GwG, WiEReG & zur 5. GeldwäscheRL

Wir bringen Ihnen den Mehrwert einer funktionsfähigen Compliance-Struktur näher und zeigen Ihnen, wie anhand einer fundierten Risikoanalyse langfristige Risiken im Unternehmen minimiert werden können.  Mit der Erstellung eines Praxisberichts wird die Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben anhand früherer und aktueller Erfahrungen eines Marktteilnehmers dargelegt, damit Sie Vergleichswerte für Ihr Unternehmen gewinnen können. Wir sensibilisieren Sie durch praktische Fallbeispiele auf die Gefahren, die im Unternehmen täglich lauern. Erhalten Sie durch die Darstellung von Typologien bzw. Indizien umfangreiche Fachkenntnisse in Bezug auf die zunehmende Komplexität von Verdachtsmomenten. Lernen Sie, welche Vorsichtsmaßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Betrug im Unternehmen möglich/notwendig/erforderlich sind und wie im konkreten Fall zu reagieren bzw. handeln ist.

  • Vorstandsmitglieder / Aufsichtsräte / Kreditinstitute
  • Unternehmen, insbesondere KMU
  • Risikomanager / IR / Management / Personalabteilung
  • Geldwäsche- & Compliance-Beauftragte / (AML-) Compliance
  • EDV / Datenverwaltung / Sicherheitsbeauftragte
  • Rechtsabteilungen von Kreditinstituten, Versicherungsunternehmen, Wertpapierdienstleistern, Vermittlern
Projektorganisation
 Cornelia Füsselberger

Cornelia Füsselberger

Seminarorganisation cornelia.fuesselberger(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-58

Fax: +43 1 713 80 24-14

Konzeption
 Jeannine Haller-Fasching

Jeannine Haller-Fasching

Program Manager jeannine.fasching(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-593

Fax: +43 1 713 80 24-14

ARS Seminarzentrum
ARS Seminarzentrum
Schallautzerstraße 2-4
1010 Wien

Tel: +43 1 713 80 24

e-Mail: office@ars.at

08.11.2021 bis 09.11.2021 / 1.Tag: 09:00-17:00 Uhr / 2.Tag: 09:00-17:15 Uhr
Ermäßigungen & Teilnehmerstaffel
12 %
(per TN) ab 5 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
10 %
(per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
20 %
Ermäßigung für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-Kandidatinnen
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