Governance & Finanz-Compliance

Tag 5 - Akademie Compliance Management

Referenten: Derzeit sind uns noch keine Referenten bekannt.
Veranstaltungsform: Fachseminar

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Preis pro Teilnehmer € 460,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

Inhalte

AML Compliance – Grundlagen
- Gesetzliche Rahmenbedingungen
- Trends & Forecast
Know Your Customer – Grundsatz jeder Geschäftsbeziehung
- KYC-Prinzip
- KYCC-Prinzip – Identifizierungs- & Sorgfaltspflichten
Risiko- und Gefährdungsanalyse – das Herzstück einer modernen Compliance
- Hintergrund und gesetzliche Grundlagen
Compliance im Finanzbereich
- Compliance-Regeln: Erfahrungen aus börsennotierten Unternehmen
- Maßnahmen der Sicherstellung von Compliance im Finanzbereich (interne Regelungen und Richtlinien)
- Rolle des Internen Kontrollsystems
- Rolle des Rechnungswesens bei der Entdeckung compliancerelevanter Sachverhalte

Erfahren Sie, welche enormen Schäden Korruption und Geldwäsche verursachen können
Mach Sie sich mit den gesetzlichen Rahmenbedingungen vertraut
Wir zeigen Ihnen, wie Sie verdächtige Transaktionen erkennen können
Lernen Sie Methoden zur Bekämpfung von Geldwäsche kennen und wie Sie Ihr Risiko besser abschätzen können
Welche Compliance-Regeln speziell im Finanzbereich einzuhalten sind, erfahren Sie im Nachmittagsvortrag!

Compliance Officer
Vorstands- & Aufsichtsratsmitglieder
Leiter & MA der Aufsichtsbehörden | Universitäten
Leiter und Mitarbeiter von Rechtsabteilungen / Finanzen / Controlling / Beteiligungen / IT / HR / IKS / Interne Revision / Interne Kommunikation / Risikomanagement u. a.
Wirtschaftstreuhänder, Rechtsanwälte u. a.