20302 - Governance & Finanz-Compliance
Referenten:
Dr.
Doris
Wohlschlägl-Aschberger
/
Mag.
Andrea
Dolleschall
Veranstaltungsform:
Fachseminar
Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.
- AML Compliance – Grundlagen
- Gesetzliche Rahmenbedingungen
- Trends & Forecast
- Know Your Customer – Grundsatz jeder Geschäftsbeziehung
- KYC-Prinzip
- KYCC-Prinzip – Identifizierungs- & Sorgfaltspflichten
- Risiko- und Gefährdungsanalyse – das Herzstück einer modernen Compliance
- Hintergrund und gesetzliche Grundlagen
- Compliance im Finanzbereich
- Compliance-Regeln: Erfahrungen aus börsennotierten Unternehmen
- Maßnahmen der Sicherstellung von Compliance im Finanzbereich (interne Regelungen und Richtlinien)
- Rolle des Internen Kontrollsystems
- Rolle des Rechnungswesens bei der Entdeckung compliancerelevanter Sachverhalte
- Erfahren Sie, welche enormen Schäden Korruption und Geldwäsche verursachen können
- Mach Sie sich mit den gesetzlichen Rahmenbedingungen vertraut
- Wir zeigen Ihnen, wie Sie verdächtige Transaktionen erkennen können
- Lernen Sie Methoden zur Bekämpfung von Geldwäsche kennen und wie Sie Ihr Risiko besser abschätzen können
- Welche Compliance-Regeln speziell im Finanzbereich einzuhalten sind, erfahren Sie im Nachmittagsvortrag!
- Compliance Officer
- Vorstands- & Aufsichtsratsmitglieder
- Leiter & MA der Aufsichtsbehörden | Universitäten
- Leiter und Mitarbeiter von Rechtsabteilungen / Finanzen / Controlling / Beteiligungen / IT / HR / IKS / Interne Revision / Interne Kommunikation / Risikomanagement u. a.
- Wirtschaftstreuhänder, Rechtsanwälte u. a.

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Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.