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20288 - MiFID II & Wertpapier-Compliance

Wohlverhaltensregeln & Kundenschutz in der Praxis

Referenten: Mag. Roland Dämon / Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger
Veranstaltungsform: Fachseminar

zu den Details
Preis pro Teilnehmer € 510,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

Vormittag: Dr. Wohlschlägl-Aschberger

  • Compliance-Struktur
    • Sorgfalt & Risikobewusstsein
    • Kommunikation & Interaktion
  • Anlageberatung
    • Aufzeichnungen
    • Aufklärungen
  • Interessenkonflikte und Anreize
    • Provisionen vs. Honorar
    • Transparenz
  • FIT & PROPER – Was bedeutet das?
  • Aktuelle Entwicklungen zur Geldwäsche
  • Sustainable Finance aus Markt- und Compliance-Sicht

Nachmittag: Mag. Dämon

  • MiFID II
    • Aktuelle Auslegungen der FMA | Organisatorische Anforderungen
    • Beratungspraxis – Fortbildungsverpflichtungen
    • Aktuelle europäische Regulierungsinitiativen
    • Ausblick
  • PRIIPS
  • Aktuelle Erfahrungen aus der Aufsichtstätigkeit
  • Sustainable Finance

Das WAG 2007 steht durch die Umsetzung von MiFID II vor der größten Reform seit Bestehen – informieren Sie sich daher umfassend über die neuen Anforderungen und die wesentlichen Änderungen in Bereichen wie die innerbetrieblichen Organisationsvorschriften, der Kundenberatungsprozess, die Vergütungsvorschriften, aber auch die Strafbestimmungen und der behördliche Kontaktaustausch.

  • Führungskräfte und leitende Mitarbeiter von Banken aus den Abteilungen
    • Compliance
    • Interne Revision
    • Wertpapierhandel
    • Back und Front Office
    • Rechtsabteilung
    • Treasury
    • Vertrieb
    • Produktentwicklung
  • Führungskräfte und leitende Mitarbeiter von Fondsgesellschaften
  • Führungskräfte von  Wertpapierdienstleistungsunternehmen | Rechtsanwälte
  • Wirtschaftsprüfer, Steuerberater
  • Finanz- und Unternehmensberater
Projektorganisation
 Cornelia Füsselberger

Cornelia Füsselberger

Seminarorganisation cornelia.fuesselberger(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-58

Fax: +43 1 713 80 24-14

Konzeption
 Jeannine Haller-Fasching

Jeannine Haller-Fasching

Program Manager jeannine.fasching(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-593

Fax: +43 1 713 80 24-14

ARS Seminarzentrum
ARS Seminarzentrum
Schallautzerstraße 2-4
1010 Wien

Tel: +43 1 713 80 24

e-Mail: office@ars.at

04.10.2021 / von 8.30 bis 16.30 Uhr

8.30-12.00 Uhr - Dr. Wohlschlägl-Aschberger
13.00-16.30 Uhr - Mag. Dämon08:30-16:30 Uhr
Ermäßigungen & Teilnehmerstaffel
12 %
(per TN) ab 5 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
10 %
(per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
20 %
Ermäßigung für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-Kandidatinnen
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