20288 - MiFID II & Wertpapier-Compliance

Erweiterte Wohlverhaltensregeln & Kundenschutz

Referenten: Mag. Roland Dämon / Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger
Veranstaltungsform: Fachseminar

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Preis pro Teilnehmer € 510,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

Inhalte

Vormittag: Dr. Wohlschlägl-Aschberger

Compliance-Struktur
- Sorgfalt & Risikobewusstsein
- Kommunikation & Interaktion
Anlageberatung
- Aufzeichnungen
- Aufklärungen
Interessenkonflikte und Anreize
- Provisionen vs. Honorar
- Transparenz
FIT & PROPER – Was bedeutet das?
Aktuelle Entwicklungen zur Geldwäsche
Sustainable Finance aus Markt- und Compliance-Sicht

Nachmittag: Mag. Dämon

MiFID II
- Aktuelle Auslegungen der FMA | Organisatorische Anforderungen
- Beratungspraxis – Fortbildungsverpflichtungen
- Aktuelle europäische Regulierungsinitiativen
- Ausblick
PRIIPS
Aktuelle Erfahrungen aus der Aufsichtstätigkeit
Sustainable Finance

Das WAG 2007 steht durch die Umsetzung von MiFID II vor der größten Reform seit Bestehen – informieren Sie sich umfassend über die neuen Anforderungen
Erfahren Sie die wesentlichen Änderungen in Bereichen wie die innerbetrieblichen Organisationsvorschriften, der Kundenberatungsprozess, die Vergütungsvorschriften, aber auch die Strafbestimmungen und der behördliche Kontaktaustausch
Profitieren Sie von aktuellen Erfahrungsberichten aus der Aufsichtstätigkeit