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MiFID II & Wertpapier Compliance

Erweiterte Wohlverhaltensregeln & Kundenschutz

Referenten: Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger / Mag. Roland Dämon
Veranstaltungsform: Fachseminar

zu den Details
Preis pro Teilnehmer € 480,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

  • Compliance-Struktur
    • Sorgfalt & Risikobewusstsein 
    • Kommunikation & Interaktion
  • Anlageberatung
    • Aufzeichnungen
    • Aufklärungen
  • Interessenkonflikte und Anreize
    • Provisionen vs. Honorar
    • Transparenz
  • FIT & PROPER – Was bedeutet das?
  • Aktuelle Entwicklungen zur Geldwäsche
  • MiFID II
    • Aktuelle Auslegungen der FMA
    • Organisatorische Anforderungen
    • Beratungspraxis – Fortbildungsverpflichtungen
    • Aktuelle europäische Regulierungsinitiativen
    • Ausblick
  • PRIIPS
  • Aktuelle Erfahrungen aus der Aufsichtstätigkeit

Das Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 steht durch die ­Umsetzung von MiFID II vor der größten Reform seit ­Bestehen. Bereiche wie die innerbetrieblichen Organisationsvorschriften, der Kundenberatungsprozess, die ­Vergütungsvorschriften, aber auch die Strafbestimmungen und der behördliche Kontaktaustausch werden ­wesentliche Änderungen erfahren.

Daher ist es bereits jetzt unabdingbar, dass sich diejenigen Personen und Einheiten, welche Dienstleistungen nach dem WAG 2007 erbringen oder diesbezüglich beratend oder prüfend tätig sind, mit den neuen Anforderungen vertraut machen.

  • Führungskräfte und leitende MitarbeiterInnen von Banken
  • Compliance
  • Interne Revision
  • Wertpapierhandel
  • Back und Front Office
  • Rechtsabteilung
  • Treasury
  • Vertrieb
  • Produktentwicklung
  • Führungskräfte und leitende MitarbeiterInnen
  • von Fondsgesellschaften
  • Führungskräfte von Wertpapierdienstleistungs­unternehmen
  • RechtsanwältInnen
  • WirtschaftsprüferInnen, SteuerberaterInnen
  • Finanz- und UnternehmensberaterInnen
Projektorganisation
 Nora Prochaska

Nora Prochaska

Seminarorganisation pn(at)ars.at

Tel: +43 1 7138024-29

Fax: +43 1 7138024-14

Konzeption
 Daniela Wastl,

Daniela Wastl, MA

Program Manager dw(at)ars.at

Tel: +43 1 7138024-72

Fax: +43 1 7138024-14

ARS Seminarzentrum
ARS Seminarzentrum
Schallautzerstraße 2-4
1010 Wien

Tel: +43 1 713 80 24

e-Mail: office@ars.at

26.11.2018 / von 8.30 bis 16.30 Uhr
Ermäßigungen & Teilnehmerstaffel
12 %
(per TN) ab 5 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
10 %
(per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
20 %
Ermäßigung für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-Kandidatinnen
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