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MiFID II & Wertpapier-Compliance

Erweiterte Wohlverhaltensregeln & Kundenschutz

Referenten: Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger / Mag. Roland Dämon
Veranstaltungsform: Fachseminar

zu den Details
Preis pro Teilnehmer € 480,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

Vormittag: Dr. Wohlschlägl-Aschberger

  • Compliance-Struktur
    • Sorgfalt & Risikobewusstsein
    • Kommunikation & Interaktion
  • Anlageberatung
    • Aufzeichnungen
    • Aufklärungen
  • Interessenkonflikte und Anreize
    • Provisionen vs. Honorar
    • Transparenz
  • FIT & PROPER – Was bedeutet das?
  • Aktuelle Entwicklungen zur Geldwäsche
  • Sustainable Finance aus Markt- und Compliance-Sicht

Nachmittag: Mag. Dämon

  • MiFID II
    • Aktuelle Auslegungen der FMA | Organisatorische Anforderungen
    • Beratungspraxis – Fortbildungsverpflichtungen
    • Aktuelle europäische Regulierungsinitiativen
    • Ausblick
  • PRIIPS
  • Aktuelle Erfahrungen aus der Aufsichtstätigkeit
  • Sustainable Finance
  • Das WAG 2007 steht durch die Umsetzung von MiFID II vor der größten Reform seit Bestehen - informieren Sie sich umfassend über die neuen Anforderungen
  • Erfahren Sie die wesentlichen Änderungen in Bereichen wie die innerbetrieblichen Organisationsvorschriften, der Kundenberatungsprozess, die Vergütungsvorschriften, aber auch die Strafbestimmungen und der behördliche Kontaktaustausch
  • Profitieren Sie von aktuellen Erfahrungsberichten aus der Aufsichtstätigkeit
  • Führungskräfte und leitende Mitarbeiter von Banken aus den Abteilungen
    • Compliance
    • Interne Revision
    • Wertpapierhandel
    • Back und Front Office
    • Rechtsabteilung
    • Treasury
    • Vertrieb
    • Produktentwicklung
  • Führungskräfte und leitende Mitarbeiter von Fondsgesellschaften
  • Führungskräfte von  Wertpapierdienstleistungsunternehmen | Rechtsanwälte
  • Wirtschaftsprüfer, Steuerberater
  • Finanz- und Unternehmensberater
Projektorganisation
 Ingrid Säckl

Ingrid Säckl

Seminarorganisation ingrid.saeckl(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-58

Fax: +43 1 713 80 24-14

Konzeption
 Daniela Niemannsgnuss,

Daniela Niemannsgnuss, MA

Program Manager daniela.niemannsgnuss(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-72

Fax: +43 1 713 80 24-14

ARS Seminarzentrum
ARS Seminarzentrum
Schallautzerstraße 2-4
1010 Wien

Tel: +43 1 713 80 24

e-Mail: office@ars.at

21.11.2019 / 08:30-16:30 Uhr
Ermäßigungen & Teilnehmerstaffel
12 %
(per TN) ab 5 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
10 %
(per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
20 %
Ermäßigung für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-Kandidatinnen
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