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20239 - Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht

Topaktuell: Prüfpraxis der FMA inkl. wertvoller Praxistipps

Referenten: Dr. Christoph Kodada
Veranstaltungsform: Fachseminar

zu den Details
Preis pro Teilnehmer € 390,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht

Prüfpraxis der FMA inkl. wertvoller Praxistipps

Referat zum Thema Compliance:

Compliance und Wohlverhalten im MiFID II-Universum

  • Rechtsrahmen im Bereich Wertpapier-Compliance
    • Europäische Grundlagen (MiFID II / MiFIR, ESMA-Leitlinien, ESMA Q&A)
    • Nationale Grundlagen (WAG 2018, FMA-Rundschreiben)
  • Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis bei ausgewählten MiFID II-Themen:
    • Product Governance
    • Informationspflichten an den Kunden (Kostenausweis, Geeignetheitserklärung, Vertrieb von bail-in fähigen Finanzinstrumenten, etc.)
    • Aufzeichnungspflichten (Telefonaufzeichnungen)
  • Anforderungen an die Compliance-Funktion
    • Compliance-Beauftragter (Fit und Properness, Unabhängigkeit, Umgang mit Mischverwendung / Mehrfachfunktion)
    • Compliance Risikoanalyse / Überwachungsplan
    • Auslagerungen
    • Beschwerdemanagement
  • Compliance-Aufsicht durch die FMA
    • Kompetenzen und Aufgaben
    • Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2020

Referat zum Thema Geldwäscheprävention

  • Rechtsrahmen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
    • Internationale und europäische Grundlagen (FATF, AMLD, etc.)
    • Nationale Grundlagen (FM-GwG, FMA-Rundschreiben)
  • Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis
    • Aktuelle Fälle
  • Geldwäsche-Aufsicht durch die FMA
    • Kompetenzen und Aufgaben
    • Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2020

Das Seminar ist der 5. Tag der Compliance-Akademie für Finanzdienstleister – buchen Sie doch gleich die gesamte Akademie und profitieren Sie vom attraktiven Gesamtpreis!

  • Informieren Sie sich über Mittel und Möglichkeiten, die üblicherweise von Aufsichtsorganen angewendet werden
  • Informieren Sie sich umfassend über die Prüfpraxis und Sorgfaltspflichten
  • Verschaffen Sie sich einen Überblick über aktuelle Neuerungen
  • Holen Sie sich praktische Lösungstipps für Ihre Organisation
  • Geschäftsleiter und leitende Mitarbeiter von Kreditinstituten
  • Rechtsanwälte
  • Steuerberater
  • Wirtschaftsprüfer
  • Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung, Vermögensverwaltung, Handel
  • Broker
  • Compliance-Beauftragte
  • Privat- und Firmenkundenbetreuer
Projektorganisation
 Ingrid Säckl

Ingrid Säckl

Seminarorganisation ingrid.saeckl(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-58

Fax: +43 1 713 80 24-14

Konzeption
 Jeannine Haller-Fasching

Jeannine Haller-Fasching

Program Manager jeannine.fasching(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-593

Fax: +43 1 713 80 24-14

ARS Seminarzentrum
ARS Seminarzentrum
Schallautzerstraße 2-4
1010 Wien

Tel: +43 1 713 80 24

e-Mail: office@ars.at

13.10.2020 / 09:00-14:00 Uhr
Ermäßigungen & Teilnehmerstaffel
12 %
(per TN) ab 5 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
10 %
(per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
20 %
Ermäßigung für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-Kandidatinnen
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