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Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht

Topaktuell: Prüfpraxis der FMA inkl. wertvoller Praxistipps

Referenten: Mag. Martina Andexlinger , MBA / Dr. Christoph Kodada
Veranstaltungsform: Fachseminar

zu den Details
Preis pro Teilnehmer € 390,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

Referat zum Thema Compliance

  • Seit 3.1.2018: Neuer Rechtsrahmen im Bereich Wertpapier-Compliance
    • Europäische Grundlagen (MiFID II / MiFIR, ESMA-Leitlinien, ESMA Q&A)
    • Nationale Grundlagen (WAG 2018, FMA-Rundschreiben)
    • Einzelne MiFID II-Themen (Product Governance, unabhängige Anlageberatung, Umgang mit Inducements, Informationspflichten an den Kunden, Aufzeichnungspflichten)
  • Anforderungen an die Compliance-Funktion
    • Compliance-Beauftragte
    • Umgang mit Mischverwendung / Mehrfachfunktion
    • Compliance Risikoanalyse / Überwachungsplan
    • Beschwerdemanagement
  • Compliance-Aufsicht durch die FMA
    • Kompetenzen und Aufgaben
    • Prüfpraxis und Erfahrungen
    • Prüfschwerpunkt: Einhaltung der Wohlverhaltensregeln beim Vertrieb von bail-in-fähigen Finanzinstrumenten

Referat zum Thema Geldwäscheprävention

  • Überblick über die Sorgfaltspflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
  • Aufsicht der Einhaltung der Sorgfaltspflichten durch die FMA, Aufsichtsinstrumente, mögliche Konsequenzen der Aufsichtstätigkeit
  • Prüfpraxis und Erfahrungen der FMA
  • Aktuelle Neuerungen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
    • Internationale Entwicklungen
    • Rechtsgrundlagen
    • FMA-Rundschreiben
  • Informieren Sie sich über Mittel und Möglichkeiten, die üblicherweise von Aufsichtsorganen angewendet werden
  • Informieren Sie sich umfassend über die Prüfpraxis und Sorgfaltspflichten
  • Verschaffen Sie sich einen Überblick über aktuelle Neuerungen
  • Holen Sie sich praktische Lösungstipps für Ihre Organisation
  • Geschäftsleiter und leitende Mitarbeiter von Kreditinstituten
  • Rechtsanwälte
  • Steuerberater
  • Wirtschaftsprüfer
  • Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance, Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung, Vermögensverwaltung, Handel
  • Broker
  • Compliance-Beauftragte
  • Privat- und Firmenkundenbetreuer
Projektorganisation
 Ingrid Säckl

Ingrid Säckl

Seminarorganisation ingrid.saeckl(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-58

Fax: +43 1 713 80 24-14

Konzeption
 Daniela Niemannsgnuss,

Daniela Niemannsgnuss, MA

Program Manager daniela.niemannsgnuss(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-72

Fax: +43 1 713 80 24-14

ARS Seminarzentrum
ARS Seminarzentrum
Schallautzerstraße 2-4
1010 Wien

Tel: +43 1 713 80 24

e-Mail: office@ars.at

24.09.2019 / 09:00-14:00 Uhr
Ermäßigungen & Teilnehmerstaffel
12 %
(per TN) ab 5 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
10 %
(per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
20 %
Ermäßigung für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-Kandidatinnen
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