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Wertpapier-Compliance und Geldwäscheprävention aus Sicht der Aufsicht

Topaktuell: Prüfpraxis der FMA inkl. wertvoller Praxistipps

Referenten: Mag. Martina Andexlinger , MBA / Dr. Christoph Kodada
Veranstaltungsform: Fachseminar

zu den Details
Preis pro Teilnehmer € 390,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

  • Compliance und Wohlverhalten im MiFID II-Universum 
    • Rechtsrahmen im Bereich Wertpapier-Compliance
      • Europäische Grundlagen (MiFID II / MiFIR, ESMA-Leitlinien, ESMA Q&A)
      • Nationale Grundlagen (WAG 2018, FMA-Rundschreiben)
    • Aufsichtserfahrungen aus der FMA-Prüfpraxis bei ausgewählten MiFID II-Themen: 
      • Product Governance
      • Informationspflichten an den Kunden (Kostenausweis, Geeignetheitserklärung, Vertrieb von bail-in fähigen Finanzinstrumenten etc.)
      • Aufzeichnungspflichten (Telefonaufzeichnungen)
    • Anforderungen an die Compliance-Funktion
      • Compliance-Beauftragter (Fit und Properness, Unabhängigkeit, Umgang mit Mischverwendung / Mehrfachfunktion)
      • Compliance Risikoanalyse / Überwachungsplan
      • Auslagerungen | Beschwerdemanagement
    • Compliance-Aufsicht durch die FMA
      • Kompetenzen und Aufgaben | Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2020
  • Geldwäscheprävention
    • Überblick über die Sorgfaltspflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
    • Aufsicht der Einhaltung der Sorgfaltspflichten durch die FMA, Aufsichtsinstrumente, mögliche Konsequenzen
    • der Aufsichtstätigkeit
    • Prüfpraxis und Erfahrungen der FMA
    • Aktuelle Neuerungen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
      • Internationale Entwicklungen
      • Rechtsgrundlagen | FMA-Rundschreiben
  • Informieren Sie sich über Mittel und Möglichkeiten, die üblicherweise von Aufsichtsorganen angewendet werden
  • Informieren Sie sich umfassend über die Prüfpraxis und Sorgfaltspflichten
  • Verschaffen Sie sich einen Überblick über aktuelle Neuerungen
  • Holen Sie sich praktische Lösungstipps für Ihre Organisation
  • Geschäftsleiter und leitende Mitarbeiter von Kreditinstituten
  • Rechtsanwälte
  • Steuerberater | Wirtschaftsprüfer
  • Mitarbeiter aus den Bereichen Compliance,
  • Recht, Revision, Wertpapierhandel/-abwicklung,  
  • Vermögensverwaltung, Handel
  • Broker | Compliance-Beauftragte
  • Privat- und Firmenkundenbetreuer
Projektorganisation
 Ingrid Säckl

Ingrid Säckl

Seminarorganisation ingrid.saeckl(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-58

Fax: +43 1 713 80 24-14

Konzeption
 Daniela Niemannsgnuss,

Daniela Niemannsgnuss, MA

Program Manager daniela.niemannsgnuss(at)ars.at

Tel: +43 1 713 80 24-72

Fax: +43 1 713 80 24-14

ARS Seminarzentrum
ARS Seminarzentrum
Schallautzerstraße 2-4
1010 Wien

Tel: +43 1 713 80 24

e-Mail: office@ars.at

17.03.2020 / 09:00-14:00 Uhr
Ermäßigungen & Teilnehmerstaffel
12 %
(per TN) ab 5 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
10 %
(per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
20 %
Ermäßigung für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-Kandidatinnen
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