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Wertpapieraufsichtsgesetz 2018

WAG aus Sicht der FMA und der Marktteilnehmer

Referenten: Stefanie Ruis , CRM / Mag. Roland Dämon / RA Mag. Gregor Beer , LL.M. und weitere ExpertInnen
Veranstaltungsform: Fachseminar

zu den Details
Preis pro Teilnehmer € 490,00 exkl. Ust

Optionale Frühbucher-/Aktionsinfos: Ermäßigungen sind nicht addierbar. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten.

WAG aus Sicht der FMA

Die Aufsichtstätigkeit der Finanzmarktaufsicht hat sich aufgrund der schwierigen Lage der Finanzwelt besonders intensiviert. Nur detaillierte Fachkenntnisse und entsprechende Maßnahmen im ­Vorfeld schützen vor unliebsamen Überraschungen und kostenintensiven (Beratungs-)Fehlern.


Spezielle Inhalts-/Schwerpunktwünsche der Teilnehmer können gerne vorab bekannt gegeben werden: einfach per E-Mail an Frau Wastl, MA (dw(at)ars.at).

 

WAG aus Sicht der Marktteilnehmer

Im Sommer 2017 wurde das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018), welches die MIFID II in nationales Recht umsetzt, ­beschlossen. Das WAG 2018 tritt mit 3. Jänner 2018 in Kraft. Schon bisher haben die Gerichte regelmäßig in Haftungsprozessen auf die im WAG enthaltenen Wohlverhaltensregeln zurückgegriffen. Es ist daher davon auszugehen, dass auch die Regelungen des WAG 2018 von emminenter Bedeutung für Fragen der zivilrechtlichen Haftung im Zusammenhang mit der Vermittlung und ­Beratung von Wertpapieren sein werden. Weiters informiert das Seminar über praxisrelevante Fragen betreffend ­mehrgliedriger Vertriebsstrukturen im Wertpapierbereich. Insbesondere wird dargestellt, wer bei Fehlern im Zuge der Beratung/Vermittlung zivil- und verwaltungsrechtlich zur Verantwortung gezogen werden kann.

WAG aus Sicht der FMA

  • Die Finanzmarktaufsichtsbehörde
    • Zuständigkeiten der FMA im Wertpapierbereich
    • Pflichten und Kompetenzen der FMA
  • Rechtliche Rahmenbedingungen
    • Aktuelle Rechtslage und Ausblick auf Neuerungen
  • Organisatorische Anforderungen
    • Die Compliance-Funktion in der Praxis
    • Risikomanagement – aktive Risikosteuerung
    • Anforderungen an die interne Revision
    • Der Verhältnismäßigkeitsgrundsatz – praxisrelevante Aspekte
    • Die Chancen und Risiken der Auslagerung
  • Wohlverhaltensregeln
    • Identifikation und Umgang mit Interessenkonflikten
    • Aufklärungspflichten
    • Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen
  • Behördliches Handeln der FMA
    • Erkenntnisquellen behördlichen Handelns
    • Sanktionierung von Verstößen
    • Häufige Probleme – Praxiserfahrungen der FMA

 

WAG aus Sicht der Marktteilnehmer

  • Vertriebsstrukturen
    • Outsourcing von Wertpapierdienstleistungen
    • Zusammenarbeit zwischen Rechtsträgern (z. B. Depotbanken und Wertpapierfirmen) in der Praxis
    • Haftungs- und irrtumsrechtliche Zurechenbarkeit im Verhältnis zwischen Depotbanken und Wertpapierfirmen
    • Erfüllungsgehilfen der Wertpapierfirmen und WPDLU: vertraglich gebundener Vermittler und Wertpapiervermittler
    • Gewerbe- und zivilrechtliche Grundlagen und Voraussetzungen
    • Ausblick auf WAG 2018
  • Wohlverhaltensregeln und ihre Bedeutung im Zivilrecht
    • Rechtsgrundlage für die haftungsrechtliche Relevanz der Wohlverhaltensregeln
    • Judikatur zum WAG
    • Zulässige Haftungsbeschränkungen
    • Aufklärung über Interessenkonflikte
    • Mitverschulden, Verjährung und sonstige zivilrechtliche Themen aus den Haftungsprozessen
    • Maßnahmen zur Vermeidung von Haftungsrisiken
    • Ausblick auf WAG 2018
  • Banken mit Vermögensverwaltung
  • Konzessionierte VermögensverwalterInnen
  • WPDL-Unternehmen
  • Freie VermittlerInnen
  • RechtsanwältInnen | WirtschaftsprüferInnen
  • Interessenvertretungen, Anlegerschutzvertretungen
  • Investoren
Projektorganisation
 Nora Prochaska

Nora Prochaska

Seminarorganisation pn(at)ars.at

Tel: +43 1 7138024-29

Fax: +43 1 7138024-14

Konzeption
 Daniela Wastl,

Daniela Wastl, MA

Program Manager dw(at)ars.at

Tel: +43 1 7138024-72

Fax: +43 1 7138024-14

ARS Seminarzentrum
ARS Seminarzentrum
Schallautzerstraße 2-4
1010 Wien

Tel: +43 1 713 80 24

e-Mail: office@ars.at

23.10.2018 / von 9.00 bis 18.00 Uhr
Ermäßigungen & Teilnehmerstaffel
12 %
(per TN) ab 5 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
10 %
(per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens
20 %
Ermäßigung für RA-KonzipientInnen, WT-BerufsanwärterInnen, NO-Kandidatinnen
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